평가결과 개입 금지

Prohibition of Improper Interference with Evaluation Results

 

 

 

 

 

평가결과에 대한 신뢰를 확보하기 위해서는 평가과정에서 도출된 전문적 판단과 평가결과가 경영상의 이해관계, 경제적·사업적 관계 또는 외부와 내부의 부당한 영향에 따라 임의로 변경되지 않아야 한다. 평가결과가 객관적인 평가근거가 아니라 특정한 이해관계나 요구에 따라 좌우된다면 평가의 독립성과 공정성은 유지될 수 없기 때문이다.

 

To maintain confidence in evaluation results, professional judgments and evaluation results derived through the evaluation process must not be arbitrarily altered because of management interests, economic or business relationships, or undue external or internal influence. The Independence and Fairness of Evaluation cannot be maintained if evaluation results are determined by particular interests or demands rather than objective evaluation evidence.

 

SEC평가원(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)은 개별 평가에 관한 전문적 판단과 평가결과가 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 도출·확정되도록 하며, 정당한 권한과 절차를 벗어난 평가결과에 대한 부당한 개입을 허용하지 않는다.

 

SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission) ensures that professional judgments and results concerning individual evaluations are derived and finalized on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation principles and procedures and does not permit improper interference with evaluation results outside legitimate authority and procedures.

 

 

Ⅰ. 평가결과 개입 금지의 기본원칙

I. Fundamental Principle Prohibiting Interference with Evaluation Results

 

 

개별 평가에 관한 판단과 평가결과는 정해진 평가기준과 절차에 따라 결정하며, 특정 개인이나 조직의 이해관계 또는 요구를 이유로 임의로 변경해서는 안 된다.

 

Judgments and results concerning individual evaluations are determined in accordance with established evaluation criteria and procedures and must not be arbitrarily altered because of the interests or demands of a particular individual or organization.

 

경영진·이사회, 평가대상, 이해관계자 또는 그 밖의 내부·외부 관계자는 정당한 평가절차와 권한의 범위를 벗어나 특정 평가대상에 유리하거나 불리한 평가결과를 요구하거나 이를 관철하기 위하여 평가에 개입해서는 안 된다.

 

Management, the Board of Directors, evaluation subjects, stakeholders, and other internal or external parties must not, outside legitimate evaluation procedures and the scope of established authority, demand favorable or unfavorable evaluation results for a particular evaluation subject or interfere with an evaluation in order to obtain such results.

 

SEC평가원은 평가결과에 영향을 미칠 수 있는 직위·권한·관계 또는 그 밖의 영향력이 특정한 평가결과를 만들기 위한 수단으로 이용되지 않도록 한다.

 

SEC ensures that positions, authority, relationships, or other forms of influence capable of affecting evaluation results are not used as a means of producing a particular evaluation outcome.

 

 

 

Ⅱ. 경영상의 이해관계에 따른 개입 금지

II. Prohibition of Interference Based on Management Interests

 

 

회사의 경영상 필요나 사업상 이해관계는 그 자체로 개별 평가에 관한 전문적 판단이나 평가결과를 변경할 수 있는 근거가 될 수 없다.

 

Management needs or business interests of the company must not, in themselves, serve as a basis for altering professional judgments or results concerning individual evaluations.

 

경영진과 이사회는 거래관계의 유지·확대, 사업상 이익, 재정적 고려 또는 그 밖의 경영상 이해를 이유로 특정 평가대상의 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 유리하거나 불리하게 결정하거나 변경하도록 지시·요구해서는 안 된다.

 

Management and the Board of Directors must not direct or require evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or certification-related determinations concerning a particular evaluation subject to be determined or altered favorably or unfavorably for reasons such as maintaining or expanding business relationships, securing business interests, financial considerations, or other management interests.

 

경영상의 판단과 개별 평가에 관한 전문적 판단은 각각의 권한과 책임에 따라 명확하게 구분한다.

 

Management judgment and professional judgment concerning individual evaluations are clearly distinguished according to their respective authority and responsibilities.

 

경영진과 이사회는 평가위원회의 상급 평가기구 또는 승인기구가 아니며, 평가위원회가 정해진 권한과 절차에 따라 확정한 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단을 별도로 승인·거부하거나 임의로 변경할 권한을 갖지 않는다.

 

Management and the Board of Directors are not superior evaluation or approval bodies over the Evaluation Committee and have no authority to separately approve, reject, or arbitrarily alter final evaluation results, Ratings, or certification-related determinations finalized by the Evaluation Committee in accordance with its established authority and procedures.

 

 

 

Ⅲ. 경제적·사업적 관계에 따른 개입 금지

III. Prohibition of Interference Based on Economic or Business Relationships

 

 

SEC평가원은 평가의 독립성과 공정성을 확보하기 위하여 평가대상으로부터 평가비·심사비·인증비·후원금 및 기타 경제적 대가나 지원을 받지 않는다.

 

To safeguard the Independence and Fairness of Evaluation, SEC does not accept evaluation fees, review fees, certification fees, sponsorships, or other economic consideration or support from evaluation subjects.

 

평가위원장·평가위원·임직원 및 그 밖의 평가·인증 관련자 역시 평가대상으로부터 평가비·심사비·인증비·후원금 및 기타 경제적 대가나 지원을 받아서는 안 된다.

 

The Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, employees, and other persons involved in evaluation or certification must likewise not accept evaluation fees, review fees, certification fees, sponsorships, or other economic consideration or support from evaluation subjects.

 

평가대상과 SEC평가원 사이에 정당한 업무상 관계가 존재하는 경우에도 해당 관계는 개별 평가에 관한 전문적 판단과 명확하게 분리되어야 하며, 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 유리하거나 불리하게 하는 근거가 되어서는 안 된다.

 

Even where a legitimate operational relationship exists between SEC and an evaluation subject, such relationship must be clearly separated from professional judgment concerning individual evaluations and must not serve as a basis for favorable or unfavorable treatment in evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or certification-related determinations.

 

정당한 업무상 관계의 유지 또는 확대를 목적으로 특정 평가결과를 요구하거나 전문적 평가판단을 변경하도록 해서는 안 된다.

 

A particular evaluation result must not be demanded, nor may professional evaluation judgment be altered, for the purpose of maintaining or expanding a legitimate operational relationship.

 

평가대상은 금전·금품·편의 또는 그 밖의 경제적 이익을 제공하여 평가판단·평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단에 영향을 미쳐서는 안 되며, 평가·인증 관련자는 이러한 경제적 이익을 요구하거나 제공받아서는 안 된다.

 

Evaluation subjects must not seek to influence evaluation judgments, evaluation results, Ratings, or certification-related determinations through money, gifts, favors, or other economic benefits, and persons involved in evaluation or certification must not request or accept such economic benefits.

 

 

Ⅳ. 외부 및 내부의 부당한 개입 금지

IV. Prohibition of Undue External and Internal Interference

 

 

평가대상, 이해관계자 또는 그 밖의 외부 관계자는 정당한 평가절차를 벗어나 특정 평가결과를 요구하거나 전문적 평가판단을 변경하도록 부당한 영향력을 행사해서는 안 된다.

 

Evaluation subjects, stakeholders, and other external parties must not, outside legitimate evaluation procedures, demand a particular evaluation result or exert undue influence to alter professional evaluation judgment.

 

경영진·이사회, 임직원, 내부통제 기능 또는 그 밖의 내부 관계자 역시 자신의 직위·권한 또는 업무상 영향력을 이용하여 특정 평가결과를 요구하거나 평가판단을 특정 방향으로 변경하도록 해서는 안 된다.

 

Management, the Board of Directors, employees, the Internal Control function, and other internal parties must likewise not use their position, authority, or operational influence to demand a particular evaluation result or cause evaluation judgment to be altered in a particular direction.

평가위원장, 평가위원 및 평가업무 수행자는 이러한 부당한 요구나 영향에 따라 전문적 판단을 변경해서는 안 된다.

 

The Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, and persons engaged in evaluation activities must not alter their professional judgments in response to such improper demands or influence.

 

평가위원장은 평가위원회의 독립적인 검토와 심의를 위한 회의와 심의절차를 운영하지만, 평가위원회를 대신하여 단독으로 특정 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 결정하거나 변경하지 않는다.

 

The Chair of the Evaluation Committee administers meetings and deliberation procedures for the independent review and deliberation of the Evaluation Committee but does not independently determine or alter any particular evaluation result, Rating, or certification-related determination on behalf of the Evaluation Committee.

 

 

 

Ⅴ. 정당한 검토와 부당한 개입의 구분

V. Distinction between Legitimate Review and Improper Interference

 

 

평가결과 개입 금지는 평가과정에서 필요한 전문적 검토·검증·심의 또는 정당한 절차에 따른 평가내용의 변경을 제한하는 것을 의미하지 않는다.

 

The prohibition of interference with evaluation results does not restrict professional review, verification, deliberation, or changes to evaluation findings made through legitimate procedures where necessary during the evaluation process.

 

평가자료의 오류나 새로운 사실관계가 확인되거나, 전문적인 검토와 평가위원회 심의, 사실확인 또는 이의신청 등을 통해 평가내용의 수정이나 재검토가 필요하다고 판단되는 경우에는 객관적인 근거와 정해진 권한 및 절차에 따라 이를 검토한다.

 

Where errors in evaluation materials or new facts are identified, or where professional review, Evaluation Committee deliberation, Factual Review, or Appeal establishes the need to revise or reconsider evaluation findings, the matter is reviewed on the basis of objective grounds and in accordance with established authority and procedures.

 

정당한 절차에 따른 평가내용의 검토·수정·정정과 특정 이해관계나 부당한 요구에 따른 평가결과의 변경은 명확하게 구분한다.

 

Review, revision, or correction of evaluation findings through legitimate procedures is clearly distinguished from changes to evaluation results arising from particular interests or improper demands.

 

정당한 재검토가 필요한 경우에도 경영진·이사회 또는 내부통제 기능이 전문적 평가판단을 직접 변경하지 않으며, 평가내용에 관한 전문적 판단은 정해진 권한을 가진 평가주체가 수행한다.

 

Even where legitimate reconsideration is required, management, the Board of Directors, or the Internal Control function does not directly alter professional evaluation judgment. Professional judgments concerning evaluation content are made by the evaluation body or persons vested with the relevant authority.

 

 

 

Ⅵ. 평가결과의 확정과 최종 의사결정 권한

VI. Finalization of Evaluation Results and Final Decision-Making Authority

 

 

평가결과는 정해진 평가절차에 따른 자료의 수집과 검증, 정량·정성평가, 점수산정, WFSRI 산출, 전문적인 검토와 필요한 사실확인 등의 평가과정을 거쳐 평가위원회의 심의에 회부한다.

 

Evaluation results are submitted for Evaluation Committee deliberation following established evaluation processes, including the collection and verification of data, quantitative and qualitative evaluation, score calculation, derivation of the WFSRI, professional review, and necessary Factual Review.

 

평가위원회는 평가 실무를 통해 수집·검증되고 도출된 평가자료와 결과를 바탕으로 개별 평가에 관한 전문적인 검토와 심의를 수행한다.

 

The Evaluation Committee conducts professional review and deliberation on individual evaluations on the basis of evaluation materials and results collected, verified, and derived through the evaluation process.

 

개별 평가의 내용과 결과에 관한 최종적인 전문적 의사결정 권한은 평가위원회에 있다. 평가위원회는 객관적인 평가자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단을 확정한다.

 

The Evaluation Committee has final professional decision-making authority over the substance and results of individual evaluations. The Evaluation Committee finalizes evaluation results, Ratings, and certification-related determinations on the basis of objective evaluation data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation principles and procedures.

 

평가위원장은 평가위원회의 검토와 심의가 독립적으로 이루어지도록 회의와 심의절차를 운영하지만, 평가위원회를 대신하여 단독으로 최종 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 결정하지 않는다.

 

The Chair of the Evaluation Committee administers meetings and deliberation procedures so that the Committee’s review and deliberation are conducted independently but does not independently determine final evaluation results, Ratings, or certification-related determinations on behalf of the Evaluation Committee.

 

경영진·이사회 및 내부통제 기능은 평가위원회가 정해진 권한과 절차에 따라 확정한 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단에 대하여 별도의 승인권·거부권 또는 임의적인 변경권을 갖지 않는다.

 

Management, the Board of Directors, and the Internal Control function have no separate approval, veto, or discretionary alteration authority over final evaluation results, Ratings, or certification-related determinations finalized by the Evaluation Committee in accordance with its established authority and procedures.

 

 

 

Ⅶ. 평가결과 확정 이후의 재검토와 변경

VII. Reconsideration and Changes after Finalization of Evaluation Results

 

 

최종 평가결과가 확정된 이후에도 객관적인 사실오류, 자료의 중대한 오류, 사실확인·이의신청 또는 그 밖에 정해진 절차에 따른 재검토 사유가 확인된 경우에는 관련 기준과 절차에 따라 필요한 검토를 실시한다.

 

Even after final evaluation results have been finalized, where an objective factual error, material error in evaluation materials, Factual Review, Appeal, or another established ground for reconsideration is identified, necessary review is conducted in accordance with applicable standards and procedures.

 

평가결과가 확정되었다는 이유만으로 객관적으로 확인된 오류를 유지하지 않으며, 반대로 단순한 요구나 특정한 이해관계를 이유로 확정된 평가결과를 변경하지 않는다.

 

An objectively verified error is not maintained merely because the evaluation result has been finalized. Conversely, a finalized evaluation result is not changed merely because of a request or particular interest.

 

재검토 과정에서 평가자료나 사실관계의 확인이 필요한 경우에는 정해진 절차에 따라 이를 확인하며, 내부통제 기능이나 경영진이 그 사실만을 이유로 전문적 평가판단이나 최종 평가결과를 직접 변경하지 않는다.

 

Where evaluation materials or factual matters require verification during reconsideration, they are verified in accordance with established procedures. Neither the Internal Control function nor management directly alters professional evaluation judgment or final evaluation results solely on the basis of such verification.

 

재검토 결과 평가내용이나 최종 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단의 변경이 필요한 경우에는 정해진 절차에 따른 전문적인 검토와 심의를 거쳐 평가위원회가 최종적으로 판단하고 확정한다.

 

Where reconsideration establishes the need to change evaluation content or final evaluation results, Ratings, or certification-related determinations, the Evaluation Committee makes and finalizes the ultimate determination following professional review and deliberation in accordance with established procedures.

 

 

 

Ⅷ. 평가결과의 독립성 보호

VIII. Protection of the Independence of Evaluation Results

 

 

평가결과 개입 금지는 평가결과를 정당한 검토와 재검토로부터 차단하기 위한 것이 아니라, 평가결과가 객관적인 평가근거와 전문적 판단에 따라 도출되고 정당한 권한과 절차에 따라 확정되도록 보호하기 위한 것이다.

 

The prohibition of interference with evaluation results is not intended to shield evaluation results from legitimate review or reconsideration but to protect the process by which results are derived from objective evaluation evidence and professional judgment and finalized through legitimate authority and procedures.

 

SEC평가원은 평가결과에 영향을 미치려는 부당한 개입을 차단하는 동시에 정당한 검토·검증·심의·사실확인 및 이의신청 절차를 보장함으로써 평가결과의 정확성과 공정성을 함께 확보한다.

 

SEC protects both the accuracy and Fairness of evaluation results by preventing improper interference while ensuring legitimate review, verification, deliberation, Factual Review, and Appeal procedures.

 

SEC평가원은 평가위원회의 최종적인 전문적 의사결정 권한을 보호하고, 경영진·이사회·내부통제 기능 또는 그 밖의 어떠한 내부·외부 주체도 정해진 권한과 절차를 벗어나 평가위원회의 판단을 별도로 승인·거부하거나 임의로 변경하지 못하도록 한다.

 

SEC protects the final professional decision-making authority of the Evaluation Committee and ensures that management, the Board of Directors, the Internal Control function, or any other internal or external party cannot separately approve, reject, or arbitrarily alter the Committee’s determinations outside established authority and procedures.

 

이를 통해 SEC평가원은 개별 평가에 관한 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단이 경영상의 이해관계나 경제적 관계 또는 외부와 내부의 부당한 영향이 아니라 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론, SEC 평가체계 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 독립적이고 공정하게 확정되도록 한다.

 

Through these measures, SEC ensures that final evaluation results, Ratings, and certification-related determinations concerning individual evaluations are finalized independently and fairly on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation principles and procedures, rather than management interests, economic relationships, or undue external or internal influence.