부당한 요구·압력 대응

Response to Improper Demands and Pressure

 

 

 

 

 

평가의 독립성을 실질적으로 보호하기 위해서는 부당한 요구나 압력을 금지하는 것뿐만 아니라, 그러한 상황이 발생했을 때 전문적 평가판단이 영향을 받지 않도록 적절하게 대응할 수 있어야 한다. 평가과정에서는 평가대상, 이해관계자 또는 내부·외부 관계자가 다양한 의견과 요구를 제시할 수 있으므로 정당한 의견제시와 평가결과에 영향을 미치기 위한 부당한 요구·압력을 명확하게 구분하는 것이 중요하다.

 

To substantively protect Evaluation Independence, it is necessary not only to prohibit improper demands or pressure but also to respond appropriately when such situations arise so that professional evaluation judgment is not affected. Because evaluation subjects, stakeholders, and other internal or external parties may present various views and requests during the evaluation process, legitimate communication must be clearly distinguished from improper demands or pressure intended to influence evaluation results.

 

SEC평가원(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)은 정당한 자료제출, 사실관계에 관한 의견제시 및 정해진 절차에 따른 문제제기를 보장하는 동시에, 개별 평가에 관한 전문적 판단을 특정 방향으로 변경하기 위한 부당한 요구·압력·청탁·회유 또는 그 밖의 영향력 행사를 차단한다.

 

SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission) ensures legitimate submission of materials, presentation of views concerning factual matters, and challenges raised through established procedures, while preventing improper demands, pressure, solicitation, inducement, or other attempts to influence professional judgments concerning individual evaluations in a particular direction.

 

 

 

Ⅰ. 부당한 요구·압력 대응의 기본원칙

I. Fundamental Principles for Responding to Improper Demands and Pressure

 

 

평가위원장, 평가위원 및 평가업무 수행자는 외부 또는 내부의 부당한 요구나 압력에 따라 개별 평가에 관한 전문적 판단을 변경해서는 안 된다.

 

The Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, and persons engaged in evaluation activities must not alter professional judgments concerning individual evaluations in response to improper external or internal demands or pressure.

 

특정 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 요구하거나 객관적인 평가근거 없이 평가판단을 특정 방향으로 변경하도록 하는 요구는 정당한 평가절차와 명확하게 구분한다.

 

Demands for a particular evaluation result, Rating, or certification-related determination, or demands to alter evaluation judgment in a particular direction without objective evaluation grounds, are clearly distinguished from legitimate evaluation procedures.

 

부당한 요구나 압력이 발생한 경우에도 전문적 평가판단은 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론(SEC Evaluation Methodology), SEC 평가체계(SEC Evaluation Framework) 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 이루어진다.

 

Even where improper demands or pressure arise, professional evaluation judgments are made on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation principles and procedures.

 

 

 

Ⅱ. 정당한 의견제시와 부당한 요구의 구분

II. Distinction between Legitimate Communication and Improper Demands

 

 

평가대상이나 이해관계자가 평가와 관련한 자료를 제출하고 사실관계에 대한 의견을 제시하거나 정해진 사실확인·이의신청 절차를 이용하는 것은 그 자체로 부당한 요구나 압력으로 보지 않는다.

 

The submission of evaluation-related materials, presentation of views concerning factual matters, or use of established Factual Review and Appeal procedures by an evaluation subject or stakeholder is not, in itself, regarded as an improper demand or pressure.

 

내부에서 이루어지는 전문적인 의견교환, 검토, 확인 및 평가위원회 심의 역시 정해진 권한과 절차에 따라 이루어지는 경우 정상적인 평가과정에 해당한다.

 

Professional exchanges of views, review, verification, and Evaluation Committee deliberation conducted internally in accordance with established authority and procedures are likewise part of the normal evaluation process.

 

다만 객관적인 평가근거와 정해진 절차를 벗어나 특정 결과를 요구하거나 직위·권한·경제적 관계 또는 그 밖의 영향력을 이용하여 전문적 판단의 변경을 요구하는 경우에는 부당한 요구나 압력으로 관리한다.

 

However, where a particular result is demanded outside objective evaluation evidence and established procedures, or where position, authority, economic relationships, or other influence is used to demand a change in professional judgment, the matter is managed as an improper demand or pressure.

 

 

 

Ⅲ. 외부의 부당한 요구·압력에 대한 대응

III. Response to Improper External Demands and Pressure

 

 

평가대상, 이해관계자 또는 그 밖의 외부 관계자가 정당한 평가절차를 벗어나 특정 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 요구하는 경우 해당 요구를 전문적 평가판단에 반영하지 않는다.

 

Where an evaluation subject, stakeholder, or other external party demands a particular evaluation result, Rating, or certification-related determination outside legitimate evaluation procedures, the demand is not reflected in professional evaluation judgment.

 

사업관계·거래관계·사회적 영향력 또는 그 밖의 관계나 영향력을 이용하여 평가판단에 영향을 미치려는 요구나 압력 역시 평가결과에 반영하지 않는다.

 

Demands or pressure seeking to influence evaluation judgment through business relationships, transactional relationships, social influence, or other relationships or forms of influence are likewise not reflected in evaluation results.

 

SEC평가원은 평가의 독립성과 공정성을 확보하기 위하여 평가대상으로부터 평가비·심사비·인증비·후원금 및 기타 경제적 대가나 지원을 받지 않으며, 평가위원장·평가위원·임직원 및 그 밖의 평가·인증 관련자 역시 평가대상으로부터 이러한 경제적 대가나 지원을 받아서는 안 된다.

 

To safeguard the Independence and Fairness of Evaluation, SEC does not accept evaluation fees, review fees, certification fees, sponsorships, or other economic consideration or support from evaluation subjects, and the Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, employees, and other persons involved in evaluation or certification must likewise not accept such economic consideration or support from evaluation subjects.

 

평가대상이 금전·금품·편의 또는 그 밖의 경제적 이익을 제공하여 전문적 평가판단에 영향을 미치려는 경우 이를 허용하지 않으며, 해당 경제적 이익을 요구하거나 제공받아서도 안 된다.

 

Where an evaluation subject seeks to influence professional evaluation judgment through money, gifts, favors, or other economic benefits, such conduct is not permitted, and such economic benefits must neither be requested nor accepted.

 

평가에 관한 정당한 의견이나 사실관계는 정해진 절차에 따라 검토하되, 특정 결과를 얻기 위한 부당한 영향력 행사는 그와 명확하게 구분하여 대응한다.

 

Legitimate views or factual matters concerning an evaluation are reviewed through established procedures, while attempts to exert undue influence to obtain a particular result are clearly distinguished and addressed accordingly.

 

 

 

Ⅳ. 내부의 부당한 요구·압력에 대한 대응

IV. Response to Improper Internal Demands and Pressure

 

 

경영진·이사회, 임직원, 내부통제 기능 또는 그 밖의 내부 관계자는 자신의 직위·권한 또는 업무상 영향력을 이용하여 특정 평가결과를 요구하거나 전문적 평가판단을 특정 방향으로 변경하도록 압력을 행사해서는 안 된다.

 

Management, the Board of Directors, employees, the Internal Control function, and other internal parties must not use their position, authority, or operational influence to demand a particular evaluation result or exert pressure to alter professional evaluation judgment in a particular direction.

 

회사의 경영 및 사업운영에 관한 권한이나 내부통제에 관한 권한은 평가위원회의 전문적 판단 또는 정해진 절차에 따라 확정된 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단을 별도로 승인·거부하거나 변경할 수 있는 권한을 의미하지 않는다.

 

Authority concerning corporate management and business operations or Internal Control does not constitute authority to separately approve, reject, or alter the professional judgments of the Evaluation Committee or final evaluation results, Ratings, or certification-related determinations finalized through established procedures.

 

평가위원장은 평가위원회의 독립적인 검토와 심의가 원활하게 이루어지도록 회의와 심의절차를 운영하지만, 자신의 지위나 영향력을 이용하여 객관적인 평가근거 없이 특정 평가의견이나 결론을 강요해서는 안 된다.

 

The Chair of the Evaluation Committee administers meetings and deliberation procedures to facilitate the independent review and deliberation of the Evaluation Committee but must not use the position or influence of the Chair to impose a particular evaluation opinion or conclusion without objective evaluation grounds.

 

평가위원장은 평가위원회를 대신하여 단독으로 최종 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단을 결정하거나 변경하지 않는다.

 

The Chair of the Evaluation Committee does not independently determine or alter final evaluation results, Ratings, or certification-related determinations on behalf of the Evaluation Committee.

 

평가위원 역시 자신의 지위나 영향력을 이용하여 다른 평가위원에게 객관적인 평가근거 없이 특정한 평가의견이나 결론을 강요해서는 안 된다.

 

Evaluation Committee members must likewise not use their position or influence to impose a particular evaluation opinion or conclusion on other Committee members without objective evaluation grounds.

 

내부의 요구가 정당한 업무지시·전문적 검토 또는 평가절차에 따른 의견제시인지, 전문적 평가판단에 부당한 영향을 미치려는 것인지 그 성격과 권한의 범위 및 평가업무에 미칠 수 있는 영향을 기준으로 구분한다.

 

Internal requests are distinguished according to their nature, scope of authority, and potential impact on evaluation activities, including whether they constitute legitimate operational instructions, professional review, or views presented through evaluation procedures, or an attempt to improperly influence professional evaluation judgment.

 

 

 

Ⅴ. 부당한 요구·압력이 확인된 경우의 조치

V. Measures upon Identification of Improper Demands or Pressure

 

 

부당한 요구나 압력이 확인된 경우에는 그 내용과 성격, 관련 당사자, 평가업무와의 관련성 및 전문적 평가판단에 미칠 수 있는 영향을 검토한다.

 

Where an improper demand or pressure is identified, its content and nature, the parties involved, its relevance to evaluation activities, and its potential impact on professional evaluation judgment are reviewed.

 

필요한 경우 업무분리, 정보차단, 정보접근 제한, 업무 재배정, 제척·회피 또는 그 밖에 평가의 독립성과 공정성을 보호하기 위한 적절한 조치를 적용한다.

 

Where necessary, appropriate measures are applied to protect the Independence and Fairness of Evaluation, including separation of duties, information barriers, restrictions on access to information, reassignment of responsibilities, recusal, avoidance, or other appropriate measures.

 

부당한 요구나 압력이 이미 평가과정이나 평가판단에 영향을 미쳤을 가능성이 있는 경우에는 해당 영향을 객관적으로 확인하고, 객관적인 평가근거와 정해진 권한 및 절차에 따라 필요한 검토와 확인을 실시한다.

 

Where an improper demand or pressure may already have affected the evaluation process or evaluation judgment, the potential impact is objectively assessed, and necessary review and verification are conducted on the basis of objective evaluation evidence and in accordance with established authority and procedures.

 

이 경우 경영진·이사회 또는 내부통제 기능이 전문적 평가판단이나 평가결과를 직접 변경하지 않는다. 평가내용에 대한 추가적인 전문적 검토가 필요한 경우에는 정해진 평가절차와 권한구조에 따라 해당 평가단계 또는 평가위원회에서 검토한다.

 

In such cases, management, the Board of Directors, or the Internal Control function does not directly alter professional evaluation judgments or evaluation results. Where additional professional review of evaluation content is required, the matter is reviewed at the appropriate stage of the evaluation process or by the Evaluation Committee in accordance with established evaluation procedures and the applicable allocation of authority.

 

사실확인·이의신청 또는 그 밖에 정해진 재검토 절차에 따라 최종 평가결과의 변경 여부에 관한 전문적 판단이 필요한 경우에는 해당 절차를 거쳐 평가위원회가 최종적으로 판단한다.

 

Where professional judgment is required concerning whether final evaluation results should be changed through Factual Review, Appeal, or another established reconsideration procedure, the Evaluation Committee makes the final determination following the applicable procedure.

 

 

 

Ⅵ. 부당한 요구에 대한 불응과 평가업무 보호

VI. Rejection of Improper Demands and Protection of Evaluation Activities

 

 

평가위원장, 평가위원 및 평가업무 수행자는 정당한 평가절차를 벗어난 부당한 요구나 압력에 응하여 특정 평가결과를 만들거나 전문적 판단을 변경해서는 안 된다.

 

The Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, and persons engaged in evaluation activities must not respond to improper demands or pressure outside legitimate evaluation procedures by producing a particular evaluation result or altering professional judgment.

 

SEC평가원은 평가위원장·평가위원 및 평가업무 수행자가 부당한 요구나 압력에 따르지 않았다는 이유만으로 평가업무 수행이나 평가위원회 활동과 관련하여 부당한 불이익을 받지 않도록 한다.

 

SEC ensures that the Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, and persons engaged in evaluation activities are not subjected to improper disadvantage in connection with evaluation activities or Committee responsibilities merely because they refused to comply with an improper demand or pressure.

 

평가위원장·평가위원 및 평가업무 수행자는 자신의 직위나 관계에 관계없이 정해진 평가원칙과 절차에 따라 각자의 권한과 책임을 수행하고 전문적 판단의 독립성을 유지한다.

 

The Chair of the Evaluation Committee, Evaluation Committee members, and persons engaged in evaluation activities perform their respective responsibilities and exercise their authority in accordance with established evaluation principles and procedures and maintain the Independence of professional judgment regardless of position or relationships.

 

 

 

Ⅶ. 부당한 요구와 평가대상에 대한 판단의 분리

VII. Separation of Improper Demands from Judgment of the Evaluation Subject

 

 

평가대상 또는 그 관계자의 부당한 요구나 압력이 확인되었다는 사실만으로 해당 평가대상의 평가결과를 임의로 불리하게 변경해서는 안 된다.

 

The mere identification of an improper demand or pressure by an evaluation subject or its related party must not serve as a basis for arbitrarily changing the evaluation result of that subject unfavorably.

 

부당한 요구나 압력에 대한 대응과 평가대상에 대한 전문적 평가판단은 서로 구분하여 처리한다.

 

The response to an improper demand or pressure is handled separately from professional evaluation judgment concerning the evaluation subject.

 

해당 평가대상에 대한 평가판단은 부당한 요구나 압력의 존재 여부 자체가 아니라 적용되는 평가기준과 객관적인 평가자료 및 검증 가능한 정보에 따라 이루어진다.

 

Professional evaluation judgment concerning the relevant evaluation subject is based on applicable evaluation criteria, objective evaluation data, and verifiable information, rather than merely on the existence or absence of an improper demand or pressure.

 

개별 평가의 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단은 정해진 평가원칙과 절차에 따른 전문적인 검토와 심의를 거쳐 평가위원회가 확정한다.

 

Final evaluation results, Ratings, and certification-related determinations concerning individual evaluations are finalized by the Evaluation Committee following professional review and deliberation in accordance with established evaluation principles and procedures.

 

 

 

Ⅷ. 평가의 독립성을 보호하는 대응체계

VIII. Response Framework for Protecting Evaluation Independence

 

 

부당한 요구·압력에 대한 대응은 외부 또는 내부 관계자와의 정상적인 소통을 차단하기 위한 것이 아니라, 정당한 의견제시와 부당한 영향력 행사를 구분하여 전문적 평가판단을 보호하기 위한 것이다.

 

The response to improper demands and pressure is not intended to prevent normal communication with external or internal parties but to protect professional evaluation judgment by distinguishing legitimate communication from the exercise of undue influence.

 

SEC평가원은 정당한 자료제출과 의견제시, 전문적인 검토와 심의, 사실확인 및 이의신청을 보장하면서도 이러한 절차가 특정 평가결과를 얻기 위한 부당한 영향력 행사의 수단으로 이용되지 않도록 한다.

 

SEC ensures legitimate submission of materials and views, professional review and deliberation, Factual Review, and Appeal while preventing these procedures from being used as a means of exerting undue influence to obtain a particular evaluation result.

 

SEC평가원은 외부 또는 내부의 부당한 요구와 압력으로부터 평가업무 수행자와 평가위원회의 전문적 판단을 보호하고, 평가위원회의 최종적인 전문적 의사결정 권한이 존중되도록 한다.

 

SEC protects the professional judgment of persons engaged in evaluation activities and the Evaluation Committee from improper external or internal demands and pressure and ensures that the final professional decision-making authority of the Evaluation Committee is respected.

 

이를 통해 SEC평가원은 개별 평가에 관한 최종 평가결과·평가등급 및 인증 관련 판단이 외부 또는 내부의 부당한 요구나 압력이 아니라 객관적인 자료와 검증 가능한 정보, SEC 평가방법론, SEC 평가체계 및 정해진 평가원칙과 절차에 따라 독립적이고 공정하게 확정되도록 한다.

 

Through these measures, SEC ensures that final evaluation results, Ratings, and certification-related determinations concerning individual evaluations are finalized independently and fairly on the basis of objective data, verifiable information, the SEC Evaluation Methodology, the SEC Evaluation Framework, and established evaluation principles and procedures, rather than improper external or internal demands or pressure.