사실확인·이의신청

Factual Review and Appeal

 

 

SEC 기업·공공기관 ESG·WFSRI 평가 사실확인·이의신청

Factual Review and Appeal for the SEC ESG·WFSRI Evaluation for Corporations and Public Institutions

 

 

 

기업·공공기관 평가전문기관인 SEC평가원(Sustainable Enterprise Evaluation Commission)은 평가의 정확성·공정성·객관성 및 신뢰성을 확보하고 평가대상에게 객관적인 근거에 따른 사실확인과 재검토의 기회를 제공하기 위하여 사실확인(Factual Review) 및 이의신청(Appeal) 절차를 운영한다.

 

SEC (Sustainable Enterprise Evaluation Commission), a professional evaluation institution specializing in corporations and public institutions, operates Factual Review and Appeal procedures to safeguard the Accuracy, Fairness, Objectivity, and Reliability of evaluations and to provide evaluation subjects with opportunities for factual verification and review based on objective evidence.

 

사실확인과 이의신청은 서로 구분하여 운영한다. 사실확인은 최종 평가결과 확정 전에 평가에 반영된 객관적인 사실관계와 자료의 정확성 및 오류 여부를 확인하는 절차이며, 이의신청은 최종 평가결과 확정 이후 사실오인·자료누락·절차상 하자 또는 그 밖의 정당한 사유가 있는 경우 평가대상이 재검토를 요청하는 절차이다.

 

Factual Review and Appeal are operated as distinct procedures. Factual Review is conducted before final evaluation results are determined to verify objective factual matters reflected in the evaluation, the Accuracy of relevant information, and potential errors. An Appeal is a procedure through which, following finalization of evaluation results, an evaluation subject may request review on the grounds of factual error, omitted materials, procedural defects, or other legitimate grounds.

 

사실확인과 이의신청은 특정 평가대상에 특혜를 부여하거나 평가결과·평가등급을 협상하기 위한 절차가 아니며, 관련 운영규정과 기준 및 절차에 따라 독립적이고 공정하게 처리한다.

 

Factual Review and Appeal are not procedures for granting preferential treatment to a particular evaluation subject or negotiating evaluation results or Ratings and are handled independently and fairly in accordance with applicable operating regulations, standards, and procedures.

 

 

 

Ⅰ. 사실확인

I. Factual Review

사실확인의 목적

Purpose of Factual Review

 

 

사실확인(Factual Review)은 평가위원회가 최종 평가결과를 확정하기 전에 평가에 반영된 자료와 객관적인 사실관계의 정확성 및 오류 여부를 확인하기 위한 절차이다.

 

Factual Review is a procedure conducted before the Evaluation Committee finalizes evaluation results to verify the Accuracy of materials and objective factual information reflected in the evaluation and to identify potential errors.

 

사실확인은 객관적인 사실관계 또는 평가자료의 오류로 인하여 평가결과가 왜곡되는 것을 방지하고 평가결과의 정확성과 신뢰성을 확보하는 것을 목적으로 한다.

 

Factual Review is intended to prevent evaluation results from being distorted by errors in objective factual information or evaluation materials and to safeguard the Accuracy and Reliability of evaluation results.

 

 

 

사실확인 대상

Scope of Factual Review

 

 

사실확인은 다음 사항을 대상으로 한다.

 

Factual Review covers the following matters.

 

 

평가에 반영된 자료의 객관적인 사실관계 오류

Objective factual errors in materials reflected in the evaluation

 

기업·공공기관의 명칭, 조직현황 및 기본정보 등의 오류

Errors concerning the name, organizational status, or basic information of the evaluation subject

 

공시자료·공식자료 등의 내용 또는 평가 반영과 관련된 객관적인 사실관계

Objective factual matters concerning the content or consideration of disclosures and other official information

 

평가자료의 작성·공개 시점 및 평가자료 반영기간과 관련된 사실관계

Factual matters concerning the date of preparation or disclosure and the applicable Evaluation Reference Period

 

평가에 실질적으로 관련되는 객관적으로 확인 가능한 주요 사실 또는 자료의 반영 여부

Whether objectively verifiable material facts or information substantively relevant to the evaluation have been considered

 

기타 평가결과의 정확성에 영향을 미치는 객관적인 사실관계

Other objective factual matters affecting the Accuracy of evaluation results

 

사실확인은 평가기준이나 평가지표의 적정성 또는 평가위원의 전문적 판단 자체를 협의·조정하기 위한 절차가 아니며, 평가에 반영된 객관적인 사실관계와 자료의 정확성 및 오류 여부를 확인하는 데 중점을 둔다.

 

Factual Review is not a procedure for negotiating or adjusting the appropriateness of Evaluation Criteria or Evaluation Indicators or the professional judgment of Evaluation Committee members. It focuses on verifying objective factual matters and the Accuracy of materials reflected in the evaluation and identifying potential errors.

 

 

 

사실확인 자료 제출

Submission of Materials for Factual Review

 

 

SEC평가원이 사실확인 절차를 안내한 경우 평가대상은 SEC평가원이 정한 기간과 방법에 따라 관련 의견과 객관적으로 확인 가능한 근거자료를 제출할 수 있다.

 

Where SEC provides notice of a Factual Review procedure, the evaluation subject may submit relevant comments and objectively verifiable supporting materials within the period and through the method specified by SEC.

 

사실확인에 관한 제출기간·제출방법 및 자료형식 등 구체적인 사항은 해당 사실확인 안내에서 정한다. 제출자료는 해당 사실관계를 객관적으로 확인할 수 있는 공식자료 또는 신뢰할 수 있는 근거자료를 중심으로 구성한다.

 

Specific requirements concerning submission periods, submission methods, and document formats for Factual Review are set forth in the applicable Factual Review notice. Submitted materials should primarily consist of official or reliable supporting information through which the relevant facts can be objectively verified.

 

제출자료의 양 자체가 사실확인 결과나 평가결과를 결정하지 않는다. SEC평가원은 제출자료가 사실확인 대상 및 관련 평가사항과 실질적으로 관련되어 있는지와 객관적으로 검증할 수 있는지를 중심으로 검토한다.

 

The volume of submitted materials does not by itself determine the outcome of Factual Review or the evaluation result. SEC reviews submitted materials primarily on the basis of their substantive relevance to the matter under Factual Review and the applicable evaluation matter and whether they can be objectively verified.

 

 

 

사실확인 검토 및 평가 반영

Review and Reflection of Factual Review Findings

 

 

SEC평가원은 제출된 의견과 근거자료를 관련 평가자료와 함께 검토하고 필요한 경우 추가적인 자료검증과 사실관계 확인을 실시한다.

 

SEC reviews submitted comments and supporting materials together with relevant evaluation materials and, where necessary, conducts additional verification of materials and factual matters.

 

객관적인 사실오류가 확인되고 해당 오류가 평가와 관련되는 경우 SEC평가원은 해당 오류를 검증하고 관련 평가기준과 절차에 따라 필요한 범위에서 평가에 반영한다.

 

Where an objective factual error is identified and is relevant to the evaluation, SEC verifies the error and reflects it in the evaluation to the extent necessary in accordance with applicable Evaluation Criteria and procedures.

 

제출된 의견이나 자료가 해당 평가사항과 실질적으로 관련되지 않거나 객관적으로 검증할 수 없는 경우에는 평가에 반영하지 않는다.

 

Comments or materials that are not substantively relevant to the applicable evaluation matter or cannot be objectively verified are not reflected in the evaluation.

 

사실확인은 특정 평가결과 또는 평가등급을 보장하거나 평가대상과 평가결과를 협의·조정하기 위한 절차가 아니다.

 

Factual Review does not guarantee any particular evaluation result or Rating and is not a procedure for negotiating or adjusting evaluation results with an evaluation subject.

 

 

 

Ⅱ. 이의신청

II. Appeal

이의신청의 목적

Purpose of Appeal

 

 

이의신청(Appeal)은 최종 평가결과 확정 이후 평가대상이 사실오인·자료누락·절차상 하자 또는 그 밖의 정당한 사유가 있다고 판단하는 경우 관련 운영규정과 절차에 따라 재검토를 요청하는 절차이다.

 

An Appeal is a procedure through which, following finalization of evaluation results, an evaluation subject may request review in accordance with applicable operating regulations and procedures on the grounds of factual error, omitted materials, procedural defects, or other legitimate grounds.

 

이의신청은 평가대상에게 객관적인 근거에 따른 재검토의 기회를 제공하고 평가결과의 정확성·공정성 및 신뢰성을 확보하는 것을 목적으로 한다.

 

The Appeal procedure is intended to provide evaluation subjects with an opportunity for review based on objective evidence while safeguarding the Accuracy, Fairness, and Reliability of evaluation results.

 

 

 

이의신청 대상

Grounds for Appeal

 

 

이의신청은 다음 사항을 대상으로 한다.

 

An Appeal may be submitted on the following grounds.

 

 

평가결과에 영향을 미칠 수 있는 사실오인 또는 객관적인 사실오류가 확인된 경우

Where a factual error or objective factual inaccuracy that may affect the evaluation result is identified

 

평가자료 반영기간 내 공개되었거나 사실확인 과정에서 제출된 중요 자료가 누락되었거나 그 처리 또는 반영 여부에 대하여 객관적인 재검토가 필요한 경우

Where material information disclosed during the applicable Evaluation Reference Period or submitted during Factual Review was omitted, or where objective review is required concerning its treatment or consideration

 

평가절차 또는 관련 운영규정·기준의 적용과 관련하여 절차상 하자가 있거나 객관적인 재검토가 필요한 경우

Where a procedural defect exists or objective review is required concerning the application of evaluation procedures or applicable operating regulations or standards

 

기타 평가결과의 정확성·공정성 또는 신뢰성에 실질적인 영향을 미칠 수 있는 정당하고 객관적인 사유가 있는 경우

Where other legitimate and objective grounds exist that may materially affect the Accuracy, Fairness, or Reliability of the evaluation result

 

 

이의신청은 평가결과 자체에 대한 단순한 불만이나 평가등급의 상향 요구를 처리하기 위한 절차가 아니며, 객관적인 사실관계와 근거를 중심으로 검토한다.

 

An Appeal is not a procedure for addressing mere dissatisfaction with an evaluation result or requests for a higher Rating and is reviewed on the basis of objective factual matters and supporting evidence.

 

 

 

이의신청 방법

Appeal Submission

 

 

평가대상은 사실확인 절차 이후 관련 운영규정에서 정한 30일 이내에 이의신청을 제기할 수 있으며, 이의신청 사유와 이를 입증할 수 있는 객관적인 근거자료를 정해진 방법에 따라 제출한다.

 

Following the Factual Review process, an evaluation subject may submit an Appeal within 30 days as prescribed by the applicable operating regulations and must provide the grounds for the Appeal together with objectively verifiable supporting materials in accordance with the established submission procedures.

 

이의신청에는 재검토를 요청하는 구체적인 사항, 관련 사실관계 및 객관적인 근거를 명확하게 제시한다.

 

An Appeal clearly identifies the specific matter for which review is requested, the relevant factual circumstances, and objective supporting grounds.

 

단순한 평가결과에 대한 불만, 평가등급의 상향 요구 또는 객관적인 근거가 제시되지 않은 주장만으로는 이의신청의 사유로 인정하지 않는다.

 

Mere dissatisfaction with an evaluation result, a request for a higher Rating, or assertions unsupported by objective evidence do not constitute grounds for an Appeal.

 

이의신청의 제출방법·자료형식 및 그 밖의 구체적인 사항은 해당 이의신청 안내와 관련 운영규정에서 정한다.

 

Specific requirements concerning submission methods, document formats, and other matters relating to Appeals are set forth in the applicable Appeal notice and operating regulations.

 

 

 

이의신청 검토 및 심사

Review and Deliberation of Appeals

 

 

SEC평가원은 접수된 이의신청의 사유와 객관적인 근거자료 및 평가과정에서 확인된 관련 자료를 검토하고, 관련 운영규정과 절차에 따라 필요한 검증 및 심사절차를 진행한다.

 

SEC reviews the grounds for an Appeal, objectively verifiable supporting materials, and relevant information identified during the evaluation process and conducts necessary verification and review procedures in accordance with applicable operating regulations and procedures.

 

필요한 경우 추가적인 사실확인·자료검증 또는 관련 평가사항에 대한 재검토를 실시한다.

 

Where necessary, additional Factual Review, verification of materials, or reconsideration of relevant evaluation matters is conducted.

 

이의신청의 검토와 심사는 최초 평가의 독립성과 공정성을 유지하면서 객관적인 근거와 관련 평가기준 및 운영규정에 따라 수행한다.

 

Appeals are reviewed and deliberated on the basis of objective evidence and applicable Evaluation Criteria and operating regulations while preserving the Independence and Fairness of the original evaluation.

 

이의신청의 심사와 관련하여 이해상충이 있는 자는 관련 운영규정과 기준에 따라 제척·기피·회피 등 필요한 조치를 적용한다.

 

Where a conflict of interest exists in connection with the review of an Appeal, appropriate measures, including disqualification, challenge, or recusal, are applied in accordance with applicable operating regulations and standards.

 

이의신청은 평가기준·평가지표·평가방법론 또는 평가위원의 전문적 판단을 평가대상과 협상하거나 비공개 평가기법의 공개·변경을 요구하기 위한 절차가 아니다.

 

The Appeal procedure is not a means of negotiating Evaluation Criteria, Evaluation Indicators, the Evaluation Methodology, or the professional judgment of Evaluation Committee members with an evaluation subject, nor is it a procedure for requesting the disclosure or modification of non-public evaluation techniques.

 

 

이의신청 결과

Outcome of Appeal

 

 

이의신청은 관련 운영규정과 심사결과에 따라 기각·일부 인용·인용 또는 재심의 등으로 처리할 수 있다.

 

An Appeal may result in dismissal, partial acceptance, acceptance, or reconsideration in accordance with applicable operating regulations and the outcome of the review.

 

이의신청 검토 결과 객관적인 사실오류 또는 평가결과에 실질적인 영향을 미칠 수 있는 사항이 확인된 경우에는 해당 사항과 관련된 평가내용을 정해진 절차에 따라 재검토한다.

 

Where review of an Appeal identifies an objective factual error or another matter that may materially affect the evaluation result, the relevant evaluation findings are reconsidered in accordance with established procedures.

 

재검토 결과 평가결과·평가등급 또는 인증 관련 판단의 정정이나 변경이 필요한 경우에는 관련 운영규정과 절차에 따라 평가위원회의 전문적인 검토와 심의를 거쳐 최종적으로 확정한다.

 

Where reconsideration determines that correction or modification of an evaluation result, Rating, or certification-related determination is necessary, the matter is finally determined through professional review and deliberation by the Evaluation Committee in accordance with applicable operating regulations and procedures.

 

평가결과가 정정·변경된 경우에는 평가위원회가 관련 절차에 따라 최종적으로 확정하고 SEC평가원이 공표한 평가결과를 적용한다.

 

Where an evaluation result is corrected or modified, the evaluation result finally determined by the Evaluation Committee and published by SEC in accordance with applicable procedures applies.

 

 

 

Ⅲ. 처리의 독립성 및 공정성

III. Independence and Fairness of Review

 

 

SEC평가원은 사실확인 및 이의신청을 객관적인 자료와 관련 평가기준 및 운영규정에 따라 독립적이고 공정하게 검토·처리한다.

 

SEC independently and fairly reviews and handles Factual Review and Appeal procedures on the basis of objective information and applicable Evaluation Criteria and operating regulations.

 

평가대상이 사실확인 절차를 이용하거나 이의신청을 제기하였다는 이유만으로 해당 평가대상에게 평가상 유리하거나 불리하게 적용하지 않는다.

 

SEC does not treat an evaluation subject favorably or unfavorably in the evaluation solely because the evaluation subject has participated in Factual Review or submitted an Appeal.

 

사실확인 및 이의신청은 특정 평가대상에 특혜를 부여하거나 평가기준·평가지표·평가방법론·평가등급 또는 평가결과를 협상하기 위한 수단으로 운영하지 않는다.

 

Factual Review and Appeal procedures are not operated as a means of granting preferential treatment to a particular evaluation subject or negotiating Evaluation Criteria, Evaluation Indicators, the Evaluation Methodology, Ratings, or evaluation results.

 

사실확인 및 이의신청의 검토·심사 과정에서도 경영진·이사회 및 그 밖의 평가 외부 기능은 개별 평가에 관한 전문적 판단에 부당하게 개입할 수 없으며, 평가위원회의 정해진 권한에 따른 최종적인 전문적 판단은 독립적으로 이루어진다.

 

During the review and deliberation of Factual Review and Appeals, Management, the Board of Directors, and other functions external to the evaluation process may not improperly interfere with professional judgment concerning individual evaluations, and the final professional judgment exercised within the established authority of the Evaluation Committee remains independent.

 

 

 

Ⅳ. 제출자료의 관리 및 보호

IV. Management and Protection of Submitted Materials

 

 

사실확인 및 이의신청 과정에서 제출된 자료는 해당 절차의 검토와 평가의 정확성 및 신뢰성을 확보하기 위하여 활용한다.

 

Materials submitted through Factual Review and Appeal procedures are used for the relevant review and to safeguard the Accuracy and Reliability of the evaluation.

 

비공개자료 또는 법령·계약·기타 정당한 사유에 따라 보호가 필요한 정보는 SEC평가원의 관련 기준과 절차에 따라 관리한다.

 

Non-public materials and information requiring protection under applicable laws, agreements, or other legitimate grounds are managed in accordance with applicable SEC standards and procedures.

 

SEC평가원은 사실확인 및 이의신청 과정에서 취득한 비공개자료와 보호가 필요한 정보를 관련 법령·계약 또는 정해진 기준과 절차에 따른 경우를 제외하고 외부에 공개하거나 해당 절차 및 평가목적 외의 용도로 사용하지 않는다.

 

SEC does not disclose non-public materials or other protected information obtained through Factual Review or Appeal procedures to external parties or use such information for purposes unrelated to the relevant procedure or evaluation, except where permitted or required under applicable laws, agreements, or established standards and procedures.

 

 

 

Ⅴ. 사실확인·이의신청 안내

V. Factual Review and Appeal Information

 

 

사실확인의 대상·제출기간·제출방법·제출자료 및 처리절차와 이의신청의 제출방법·제출자료 및 처리절차 등에 관한 구체적인 사항은 해당 평가의 일정과 관련 운영규정에 따라 별도로 안내한다.

 

Specific information concerning the scope, submission period, submission methods, required materials, and procedures for Factual Review, as well as the submission methods, required materials, and procedures for Appeals, is provided separately in accordance with the applicable evaluation schedule and operating regulations.

 

이의신청은 사실확인 절차 이후 관련 운영규정에서 정한 30일 이내에 제기하며, 그 밖에 별도로 정하지 않은 사항은 관련 운영규정과 SEC평가원의 기준 및 절차에 따라 처리한다.

 

An Appeal must be submitted within 30 days following the Factual Review process as prescribed by the applicable operating regulations. Matters not separately specified are handled in accordance with applicable operating regulations and SEC standards and procedures.

 

사실확인 및 이의신청과 관련한 사항은 SEC평가원의 공식 문의채널을 통해 안내한다.

 

Information concerning Factual Review and Appeal is provided through SEC’s official contact channels.